一、案例背景

財務(wù)管理部黨支部持續(xù)鞏固學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想主題教育成果，以集團全面風(fēng)險管控體系建設(shè)為抓手，以落實高質(zhì)量發(fā)展“1+4+1”提升行動為契機，聚焦防范財務(wù)風(fēng)險，不斷提升強化部門內(nèi)控水平，通過實施“三聯(lián)三?！本唧w舉措，建立“一套規(guī)程一張表”，將集團財務(wù)領(lǐng)域“第一道防線”筑牢守好。

二、主要做法

1.聯(lián)系部門職責(zé)梳理流程，確保重點環(huán)節(jié)全厘清。研究修訂部門內(nèi)部控制操作規(guī)程，按照“精而實用”的原則，系統(tǒng)梳理工作環(huán)節(jié)，形成標準動作，規(guī)范工作模板，確保各項工作有標可依，努力實現(xiàn)梳理流程立標準，完善環(huán)節(jié)促提升。

2.聯(lián)系崗位設(shè)置排查風(fēng)險，確保內(nèi)控缺陷全識別。對照崗位職責(zé)，甄別風(fēng)險漏洞，堅持“一點一策”，合理設(shè)置應(yīng)對措施，建立部門崗位風(fēng)險點及防控措施表。遵循“誰經(jīng)辦、誰負責(zé)，誰管理、誰負責(zé)，誰使用、誰負責(zé)”原則，確定工作流程責(zé)任主體，嚴防責(zé)任不明、失管漏管、推諉扯皮，確保突發(fā)事件第一時間響應(yīng)，突發(fā)風(fēng)險第一時間應(yīng)對。

3.聯(lián)系典型案例建立機制，確保風(fēng)控問責(zé)全到位。切實提升應(yīng)急處突能力，用好正反兩面教材，激勵部門員工不斷在沖鋒陷陣中磨礪出應(yīng)急處突的快速反應(yīng)，在復(fù)雜局面中找到化解危機的途徑。堅持分級分類，區(qū)分應(yīng)對內(nèi)部外部兩級風(fēng)險，分別設(shè)定處置方案，精準實施風(fēng)險處置。遵循懲前毖后，始終堅持嚴管就是厚愛、監(jiān)督就是保護，根據(jù)相關(guān)責(zé)任人履職情況，依照工作需要和制度安排，對事件責(zé)任人依規(guī)做好責(zé)任認定。

三、成效啟示

在建立“一套規(guī)程一張表”的過程中，支部全體黨員干部群眾積極主動，先行一步，一起想辦法、一起提建議、一起找不足，為進一步規(guī)范集團財務(wù)管理工作流程，有效發(fā)揮作為風(fēng)險管理“第一道防線”的作用打牢了基礎(chǔ)。為集團正在開展的內(nèi)控機制提升行動提供了好的案例、好的經(jīng)驗，有效實現(xiàn)全體員工風(fēng)險防控意識由“弱”到“強”的轉(zhuǎn)變，進一步完善風(fēng)控措施從“有”到“好”的轉(zhuǎn)變，握指成拳，形成合力。